2023年度“双随机·一公开”检查已开始，获证企业须知

2023-02-08 15:09:11

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认证君 ISO圈 2023-02-06 12:02

“双随机、一公开”，即在监管过程中随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开。“双随机、一公开”是国务院办公厅于2015年8月发布的《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中要求在全国全面推行的一种监管模式。

近日，多地发布《关于做好2023年度“双随机、一公开”监管工作的通知》，一年一度的国家认监委、各地方市场监管局对ISO体系进行的双随机一公开检查工作也即将开始。

检查内容

请各合作方、认证机构、业务人员等通知各获证企业/组织（以下简称企业），必须知道、熟悉或掌握以下每一条内容

注意：根据相关文件，小微企业、高风险行业企业、所在机构或者其审核员受到过处罚的企业等，相应的抽查比例会较一般企业高。

PART01

企业有关证件是否有效，证件应包括但不仅限于：行业资质、营业执照、许可证、3C 、卫生批件、安全许可证、环境验收批复、安全评价批复等；

PART02

下列证件必须有效：计量器具校准证书、特种设备检定证书，需要特种要求的作业人员上岗证；

PART03

企业实际人数是否与认证合同或审核通知书上的人数一致，是否有差别？有差别的请第一时间与认证机构联系，否则将有可能影响审核及认证证书的有效性；

PART04

必须清楚公司管理手册、程序文件的发布时间，必须持有：有效运行且为最新版本的管理手册和程序文件，此外还应该保存好管理制度、技术、规程等支持性文件。手册和程序要发到有关人员（发放的文件可以为电子版，但现场至少应有2套纸质文件）；

PART05

企业管理人员要熟悉管理方针、管理目标，了解如何对相关目标进行考核和检查，掌握目标的完成情况；

PART06

企业各部门负责人的分工必须明确，必须与手册规定的一致。各部门的负责人应清楚知道其分工；

PART07

企业管理人员、内审员要了解在认证审核期间召开的首、末次会议以及会议的主要内容。包括但不仅限于：

（1）管理体系认证审核（外审）应至少每年进行一次，否则证书将有可能暂停或撤销。

（2）通过认证的管理体系名称（质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系等）。

（3）区分认证审核员与辅导（咨询）老师，区分认证机构与咨询单位，认证审核与咨询辅导过程不存在关联性；

PART08

整理、完善企业的产品检验记录（或施工验收记录）、其他有关的生产记录或施工记录。国家有强制要求的产品，要有定期委托第三方机构出具的产品检验报告；

PART09

管理手册中确定了特殊过程的，要有过程的确认记录；

PART010

知道并了解内审（内部审核）的相关信息和过程，包括但不仅限于：

（1）总经理、管理者代表、内审员必须知道内审和管理评审的时间；

（2）保存并能随时提供：内审的记录，内审的不符合报告，内审报告、管理评审的报告和各个部门的报告资料。管理评审的时间，管理评审报告中的改进是否与实际一致（不能与上次的雷同），作为管理者代表都做了哪些推动工作，要能说清楚；

PART011

外审老师留下的“审核计划、不符合项报告”是否保存，认证合同必须保留；